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FMA : NZX는 2019 년 시장 운영자로서의 법적 의무를 이행했습니다.


뉴질랜드 금융 시장 국 (FMA)은 화요일 뉴질랜드 증권 거래소 (NZX)가 2019 년 라이센스 시장 운영자로서의 법적 의무를 이행했다고 발표했다.

규제 기관의 NZX 연례 검토에 따르면 2019 년 1 월 1 일부터 2019 년 12 월 31 일까지 거래소는 시장 운영자의 의무를 준수하고 FMA는 거래소와 협력하며 규제 기관은 개선해야한다고 믿습니다. 어딘가에 만들었습니다.

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뉴질랜드 규제 당국은 NZX의 정책 결정이 비즈니스 기능 내에 위치하고 촉진되기 때문에 NZX와 잠재적 인 충돌이있을 수 있다고 지적했습니다.

FMA : NZX 정책 결정은 계속 평가 될 것입니다

“Financial Giant”가보고 한대로 NZX는 새로운 규제 운영 및 거버넌스를 채택 할 것이라고 발표했습니다. 이 경우 시장 운영자와 지정된 청산 시스템 운영자의 의무의 일부로 단일 실체가 모든 최전선 규제 기능을 수행합니다.

제안 된 법인은 거래소의 상업 및 운영 활동과 구조적으로 분리되며 독립적 인 의장을 가진 독립적 인 이사회가 관리하며, 목표는 비용 중립적 인 방식으로 비즈니스를 수행하는 것입니다. 그러나 FMA는 새로운 구조가이 충돌을 해결하지 못했다고 밝혔다.

FMA는 “우리는 정책 결정이 비즈니스 기능 내에 위치하고 비즈니스 기능에 의해 주도되는 경우 발생할 수있는 NZX 잠재적 충돌에 대해 이전에 논의했다. 우리는 정책 결정의 규제 영향이 완전히 고려되도록하고 싶다”고 FMA는 밝혔다.

“내년에 우리는 NZX 정책 결정에서 규제 요인을 평가하는 방법을 이해하려고 노력할 것입니다. 새로운 규제 모델을 구현한다고해서 자체적으로 이러한 갈등이 해결되지는 않으며 정책 결정이 우리의 지속적인 초점입니다.”

직원 이동성은 여전히 ​​문제입니다

또한 2018 년에 우려되는 시장 규제 기관은 NZX 규정에 따른 사람들의 이동이 주요 인력의 위험을 증가시킬 수 있다고 검토했습니다. 규제 기관은 NZX가 라이센스 시장을 효과적으로 모니터링하기에 충분한 자원을 보유하고 있다고 만족하지만 FMA는 특정 직원에 대한 거래소의 의존이 위험 영역이라고 강조합니다.

“NZX는 현재이 위험을 완화하기위한 조치를 고려하고 있습니다. 예를 들어, NZX는 전용 타사 공급 업체 그룹을 설립하는 작업을 평가하는 프로젝트를 시작했습니다.이를 통해 NZX 규정은 외부 활동을 통해 규제 활동을 지원할 수 있습니다.”

“이 계약에는 소송 및 감사 / 평가 지원이 포함됩니다. 또한 NZX는 실시간 개선을 의미하며 새로운 규제 모델을 구현하기 위해 거래소의 규제 기능에 대한 전략적 지원을 제공 할 것입니다.”

기술적 혼란

2020 년 4 월 NZX는 기술적 혼란을 겪었습니다. 검토 기간을 초과하여 검토 범위에 포함되지 않았지만, 당국은 문제의 본질을 이해하고 NZX 응답의 전반적인 적합성을 평가하기 위해 이러한 중단을 검토하기 시작했습니다. 기관은 올해 이러한 결과를 밝히기를 희망합니다.

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